嘉实上证科创板综合交易型开放式指数证券投资基金份额发售公告

嘉实上证科创板综合交易型

开放式指数证券投资基金

基金份额发售公告

基金管理人：

基金托管人：

二〇二五年三月

嘉实上证科创板综合交易型开放式

指数证券投资基金

基金份额发售公告

重要提示

中国证监会于2025年2月5日发布了证监许可〔2025〕218号文件，文件中明确指出，批准了嘉实上证科创板综合交易型开放式指数基金的设立。

放式指数证券投资基金注册的批复》注册募集。

基金名称：嘉实上证科创板综合交易型开放式指数证券投资基金

基金简称：嘉实上证科创板综合ETF

场内简称：科综嘉实

扩位证券简称：科创综指ETF嘉实

认购代码：

上市代码：

股份有限公司（以下简称“平安银行”）

，注册登记机构为。

投资者群体包括但不限于合格境外投资者，以及根据相关法律法规或中国证监会规定获准购买证券投资基金的其他各类投资人。

投资者可选择金购买和现金网下认购两种途径进行认购。特别地，网上现金认购的办理时间定于2025年3月24日。

基金管理人可以依据认购状况和市况对发行时间作出相应调整，然而调整后的期限不得超出法律规定的募集最长期限。

并及时公告。

券交易所在网络平台上的现金购买；线下现金购买方式即投资者经由基金管理公司及其所委托的

发售代理机构采用证券交易所网络平台之外的渠道，以现金形式进行股票认购。

账户类型包括个人账户以及基金账户。在上海证券交易所，基金账户的功能仅限于进行基金份额的现金购买操作。

投资者若欲参与二级市场的基金份额申购与赎回交易，须在上海证券交易所开设账户。

股账户。

认购数量上限为九千九百九十九万九千九百九十九份，投资者可进行多次购买，且累计购买份额并无最高限制。

投资者如需通过现金方式参与网下认购，需以基金份额的申请来进行。若投资者选择通过发行代理机构进行网下现金认购，那么每一笔认购都需要单独进行申请处理。

投资者在购买基金份额时，单笔认购量需为1,000份或其任何整数倍，且若选择通过基金管理人的网络渠道进行现金认购，则每次认购的份额数量亦应遵循此规定。

投资者需认购的份额不得少于五万份（含五万份）。他们有权进行多次认购，且累积认购的份额并无最高限制。

金认购申请提交后不得撤销。

进行认购。

律上、合约上或其他障碍。

收到认购请求后，确认认购的有效性将依据登记结算机构的核实结果和基金合同的正式生效日期为准。针对认购申请，需参照上述条件进行认定。

投资者需及时核查所购份额的确认状况，并妥当运用其合法的权益。

请仔细阅读相关事项及规定内容。若投资者希望深入了解本基金的详细信息，务必详尽查阅《嘉实上证科创板综合》相关资料。

交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。

本基金的招募说明文件以及本公告内容，将一并公布于我司官方网站及中国证监会指定的信息发布平台。

会基金电子披露网站（）

。投资者亦可通过本公司网站下载基金申

请表格和了解基金发售相关事宜。

向各发售代理机构咨询。

基金份额发售公告的最终解释权。

您可拨打全国统一客服热线（长途通话费用全免）来咨询有关购买的相关信息。

理人发布通告。自该基金上市以来，那些未曾登记于申购赎回代理券商名单的投资者，仅能参与该基金在二级市场的交易活动。

投资者若欲对本基金进行申购或赎回操作，必须将基金份额转移至负责该操作的代理券商处托管。

投资存在风险，因此在投资人决定购买（或申请购买）基金时，务必仔细查阅招募说明文件。

本基金在证券市场进行投资，其基金净值将因市场波动及其他因素而出现波动，投资者在作出投资决策时，需依据自身情况对此进行充分考虑。

投资者所拥有的基金份额将参与分配基金收益，并需承担相应的投资风险。在投资此基金之前，投资者应当全面了解。

掌握该基金的特点，全面评估个人风险承受水平，理智分析市场走势，同时担负起基金投资的相应责任。

所涉及的风险种类繁多，涵盖政治、经济、社会等环境因素对证券价格造成的系统性影响。

性风险，以及某些特定证券所具有的非系统性风险，还有基金管理人在执行基金管理任务时可能引发的基金管理相关风险。

风险因素包括但不限于本基金的特定风险，以及股指期货、国债期货、股票期权、资产支持证券等多种投资品种。

对各类支持性证券产品进行投资，同时依据相应的法律规范及基金契约的规定，能够参与融资活动以及进行转融通证券的操作。

通过业务操作，本基金可能遭遇额外的风险挑战。该基金存在投资金融衍生品的可能性，而此类投资本身也可能带来不确定的风险。

面临流动性风险、偿付风险以及价格波动等风险。

本基金定性为股票型证券投资基金，其预期的风险和收益水平均超过混合型基金、债券型基金以及其他类似产品。

本基金属于货币市场基金类别。该基金采取被动投资策略，专注于股票型指数的跟踪。其风险与收益表现，与所追踪的指数特征相一致。

该指数所反映的市场投资组合的风险与收益特点相近。投资者在投资本基金时，可能会遇到跟踪误差控制上的挑战。

未能实现既定目标、指数编制方暂停服务、构成股票暂停交易等潜在风险，详情请参阅本基金招募说明。

“风险揭示”章节。

本基金所追踪的指数是上证科创板综合指数。该指数是由上海证券交易所编制的，其选取的对象是符合特定标准的。

科创板上市公司的证券构成指数样本，同时将样本的分红纳入指数收益计算，以此展示上海证券交易所的相关情况。

科创板上市公司证券在计入分红收益后的整体表现。

指数所涵盖的样本空间主要由在科创板挂牌交易的股票以及由红筹公司发行的存托凭证构成，但ST类和*ST类证券不在其列。

选取样本空间内所有证券作为指数样本。

指数计算公式：

报告期指数 = 报告期样本总市值 / 除数 × 1000

在计算总市值时，其公式为：总市值等于各证券价格与其对应发行股本数的乘积之和。在样本进行除息操作或遇到其他特殊情况时，需对除数进行相应的调整和修正。

体参见指数计算与维护细则。

有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见网站，网址：

。

本基金的投资领域涵盖了各类存托凭证，若涉及对存托凭证的投资，则需注意，此类投资行为将不同于仅限于境内市场股票的投资。

除了基金普遍遭遇的风险之外，还可能遭遇中国存托凭证价格剧烈波动的风险，甚至有可能遭受较为严重的亏损。

以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。

本基金在投资科创板股票时，需注意可能出现的流动性短缺、公司退市以及投资过于集中的风险，具体详情请参阅本基金的相关说明。

金招募说明书“风险揭示”章节。

投资者在购买本基金时必须拥有上海证券账户，然而，值得注意的是，仅凭上海证券交易所的基金账户是不够的。

投资者能够通过现金认购及二级市场交易的方式参与基金，若需运用本基金所跟踪的指数成分股中的上海股票，

若投资者所持有的股票在上海证券交易所上市，并有意参与网下股票认购或基金申购、赎回等交易，那么他们需要开设上海证券交易所的A股账户。

账户。

在您决定对本基金进行投资之前，务必详尽阅读该基金的招募说明、基金合同以及相关产品资料。

全面了解本基金的风险收益特点及产品属性，同时，深入评估个人的风险承受水平，从而做出理性的判断和决策。

判断市场，谨慎做出投资决策。

基金的过去业绩并不能作为其未来表现的参考。基金管理方承诺，将恪守职责、秉持诚信、审慎勤勉的原则。

遵循谨慎的原则对基金资产进行管理和运用，然而，我们无法确保基金必定实现盈利，亦不承诺投资者能获得最低收益或投资回报。

本金不受损失。

一、本次基金募集基本情况

（一）基金名称

基金名称：嘉实上证科创板综合交易型开放式指数证券投资基金

基金简称：嘉实上证科创板综合ETF

场内简称：科综嘉实

扩位证券简称：科创综指ETF嘉实

认购代码：

上市代码：

（二）基金类别、运作方式、标的指数

基金的类别：股票型指数证券投资基金

基金的运作方式：交易型开放式

基金的标的指数：上证科创板综合指数

（三）基金存续期限

不定期。

（四）发售对象

本基金面向那些依照法律法规具备资格，能够将资金投入证券投资基金的个人和机构投资者。

包括合格境外投资者、其他符合法律法规要求或经中国证监会批准的投资者，以及允许购买证券投资基金的相关投资者。

（五）募集规模上限

本基金不设募集规模上限。

（六）基金的认购份额面值、认购价格

本基金采用人民币进行发行，其单份基金份额的起始面额设定为1.00元，发行时均按照这一面额进行销售。

（七）基金份额发售机构

本基金的网络现金销售代理机构系持有基金销售资质的上海证券交易所会员单位，

投资者可于上海证券交易所官网查阅相关名单信息，针对此事宜，基金管理方将不会发布任何公告。

直销中心

本基金的管理者依照相关法律法规的规定，有权挑选出符合标准的网络下现金发行代理机构。

并在基金管理人网站公示。

或变更上述发售代理机构，并及时在基金管理人网站公示。

（八）募集时间安排与基金合同生效

最长不超过3个月。

网络下现金认购分为两种途径。在这两种途径中，通过网上进行现金认购的有效期限定于2025年3月24日，直至2025年3月28日。

2025年3月24日至2025年3月28日期间，投资者可进行网下现金认购。在此期间，基金的管理者有权根据认购情况作出相应的安排。

根据具体的情况和市场状况对发售时间进行适度调整，同时确保调整后的时间不超过规定的募集最长期限，并且必须及时对外公布。

自该日起十日内，需向我国证监会提交基金备案的相关事宜。一旦基金募集达到备案的标准，基金管理方应立即执行备案程序。

自个人完成基金备案相关程序并获得中国证监会出具的正式文件认可之时起，基金协议正式开始执行；若未达到此条件，基金协议则不具备法律效力。

基金合同自中国证监会确认文件收悉后，管理方将在次一日对外发布合同生效的公告。

照规定在办理基金验资和备案手续后公告本基金合同生效。

（九）募集资金利息的处理方式

通过基金管理人的操作，参与网下现金认购的有效资金在募集期间所获得的利息，将被换算成基金的单位净值。

基金份额的收益归投资者所有，而利息部分转换为份额的具体数额，则依据基金管理方或结算登记机构的记录来确定。

网络上的现金购买以及通过发行代理机构执行的线下现金购买，其有效认购的资金在登记结算机构进行清算处理。

在资金交割完毕并转入基金托管账户之前所获得的利息，将归入基金资产，且不会转换成投资者的基金份额。

（十）募集期间的资金与费用

基金管理人必须将募集期间所筹集的资金转入特定账户，并且，在基金募集活动正式终止之前，严禁进行任何形式的资金挪用或分配。

人不得动用。

在基金募集阶段，对于信息披露相关费用、审计师服务费用、法律顾问费用等所有额外开销，均不得从基金资产中扣除。

二、认购方式与相关规定

（一）认购方式

本基金认购采取份额认购的方式。

（二）认购费率

投资者需承担认购成本，其上限设定为0.8%，具体费率请参照下表内容。

投资者所购买的份额数量（M）以及相应的购买费用比率。

M值低于五十万份，占比仅为0.80%。

数量超过一百万份，需逐笔计费，每笔费用为一千元。

基金管理人在执行网下现金认购业务时，将依照上表所列明的费率标准来征收认购费用。同时，发售代理机构在处理相关事宜时，亦需遵循此费率规定。

在现金认购以及网下现金认购过程中，可以依据前述费率体系来征收相应比例的佣金。所收取的认购费用，将专门用于该基金的相关用途。

在基金募集期间，包括市场推广、销售以及登记结算等环节所产生的一切费用，均不计入基金资产总额。

（三）认购费用计算公式和收取方式

投资者若通过发行代理机构在线进行现金购买，需以基金份额为申请单位，支付相应的购买佣金及费用。

金额的计算公式为：

认购金额＝认购价格×认购份额×（1＋佣金比率）

若适用固定费用计算方式，则认购金额需根据认购价格与认购份额的乘积，再加上相应的固定费用得出。

认购佣金＝认购价格×认购份额×佣金比率

（或若适用固定费用的，认购佣金＝固定费用）

在登记结算机构完成清算交收环节后，至资金被转入基金托管专户之前，网上现金认购所形成的有效认购资金便随之产生。

的利息，计入基金财产，不折算为投资者基金份额。

投资者经由某发售代理机构，采用网络现金购买形式，购买了1,000份基金单位，假定该

若发售代理机构核定的认缴费率定为0.80%，投资者在购买时将需承担相应的认购佣金，并需预备相应的认购资金。

计算如下：

认购的金额计算如下：首先，基础金额为1.00元，然后乘以1000，接着再乘以1加上0.80%的增长率，最终得出认购金额为1,008.00元。

认购佣金＝1.00×1,000×0.80%＝8.00 元

投资者需筹集1,008.00元资金，以此作为认购1,000份该基金份额的必要条件。

投资者若通过基金管理人的渠道进行网下现金认购，需以基金份额为申请单位，支付相应的认购费用及认购款项。

额的计算公式为：

认购金额＝认购价格×认购份额×（1＋认购费率）

（或若适用固定费用的，认购金额＝认购价格×认购份额＋固定费用）

认购费用＝认购价格×认购份额×认购费率

（或若适用固定费用的，认购费用＝固定费用）

利息折算的份额＝利息/认购价格

基金管理人是认购费用的收取方，投资者应当以现金形式支付这笔费用。

某投资者借助基金管理平台，以线下现金支付的方式购买了80万份该基金份额，其认购费用按照特定比率计算。

若认购费率为0.50%，则投资者在认购过程中所需缴纳的认购费用以及应准备的资金额度，具体计算方法如下：

认购费用计算如下：1.00元乘以800,000，再乘以0.50%，得出的结果是4,000.00元。

所购金额等于1.00乘以八十万，再乘以（1加上0.50%），最终结果为804,000.00元。

换言之，投资者必须筹集804,000.00元资金，才能购买800,000.00份该基金的单位。

通过代理机构的现金认购金额计算方式与通过网上代理机构进行的认购金额计算方式相同，两者遵循一致的算法和流程。

现金认购的认购金额的计算。

（四）认购限制

网络现金购买需以基金份额作为申请依据。每个独立账户的每次购买份额必须为1,000份或其任意整数倍，且上限为---。

单次认购数量不能超过九千九百九十九万份，投资者有权进行多次购买，而其累计购买的总份额并没有设定一个最高限制。

网下现金认购以基金份额申请。投资者通过发售代理机构办理网下现金认购的，每笔认

购份额须为 1,000 份或其整数倍，投资者通过基金管理人办理网下现金认购的,每笔认购份

额须在 5 万份以上（含 5 万份）。投资者可以多次认购,累计认购份额不设上限。

（五）募集资金利息的处理方式

通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息将折算为基

金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以基金管理人或登记结算机构的记录为准。

网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记结算机构清算

交收后至划入基金托管专户前产生的利息，计入基金财产，不折算为投资者基金份额。

三、投资者开户

投资者在购买该基金时，必须持有上海证券交易所的A股账户，或者证券投资基金账户。

（一）如投资人需新开立证券账户，则应注意：

续。

（二）如投资人已开立证券账户，则应注意：

定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。

购的 1 个工作日前办理指定交易或转指定交易手续。

（三）账户使用注意事项

已购买过由担任注册登记机构的基金的投资者，其拥有的嘉实基

金管理有限公司开放式基金账户不能用于认购本基金。

四、网上现金认购的程序

业务办理的具体时间段为2025年3月24日至2025年3月28日，每日上午的9点30分至11点30分。

上午9点至下午3点（周六、周日以及国家法定节假日不接受）期间，上海证券交易所仅处理网络现金交易。

认购时间做出调整，基金管理人将相应调整并及时公告。

（二）认购限额：

网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为 1,000 份或其整数倍，最高

不得超过 99,999,000 份。投资者可以多次认购，累计认购份额不设上限。

（三）认购手续：

利用上海证券交易所网上系统以现金进行的认购。

托,可多次申报，不可撤单，申报一经确认，认购资金即被冻结。

五、网下现金认购的程序

（一）直销机构

周日和法定节假日不受理）。

网下现金认购以基金份额申请。投资者通过发售代理机构办理网下现金认购的，每笔认

购份额须为 1,000 份或其整数倍，投资者通过基金管理人办理网下现金认购的,每笔认购份

额须在 5 万份以上（含 5 万份）。投资者可以多次认购,累计认购份额不设上限。

投资者需先行开设上海A股或上海基金账户，随后需向本公司的直销服务点提交

下列资料办理基金的认购手续：

（1）个人投资者提供身份证件原件及复印件；

机构投资者需提交加盖公章的企业法人营业执照的复印件和正本，以及事业法人的相关证明文件。

社会团体或相关组织需向民政部门或相应主管部门提交由其颁发的正式注册登记证书，以及该证书上附有的单位公章。

相关文件的副本；负责业务的个人出示的有效身份证件的正本及其副本，以及基金相关业务的授权委托书。

上海证券交易所的A股账户卡，以及上海证券投资基金账户卡的原件与副本；

投资者风险承受能力评估表》，双方均需认真阅读相关文件，并在充分理解风险的基础上，签署承诺书，确认已充分了解并接受基金投资的相关风险。

投资人风险承受能力调查问卷（机构版）》；

（5）投资者填写认购委托单，机构投资者还须加盖预留印鉴；

（6）盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件。

户名：

开户银行：

账号：

户名：

开户银行：中国工商银行北京市东城支行营业室

账号：

户名：

开户银行：中国工商银行北京市海淀支行营业室

账号：

户 名：

开户银行：

账 号：

户名：

开户行：浦发银行北京分行建国路支行

账号：

在进行汇款操作时，投资者需在票据上明确标注所购基金的名称及其对应代码，并在汇款用途栏内详细填写。

投资者在购买时不得利用嘉实基金管理有限公司的账户，必须采用上海证券交易所的账户。

A 股账户卡或证券投资基金账户卡。

如果个人投资者的认购款项在提交认购申请的当天下午16:30点之前，未能抵达我司设定的账户，则该认购行为将被视为无效。

直销资金账户的申请，若在当日递交，其受理时间将自动顺延。该申请的受理日期，也就是有效申请日，是以资金实际到达账户的具体时间为准。

账日为准。

（3）投资者若未按上述规定划付款项，造成认购无效的，及直

销网点清算账户的开户银行不承担任何责任。

（二）发售代理机构

及法定节假日不受理），具体时间以各发售代理机构的规定为准。

投资者在认购时，每一笔认购的份额必须是1,000份或其任意整数倍，且需通过基金管理人的渠道进行网下现金认购操作。

的,每笔认购份额须在 5 万份以上（含 5 万份）

。投资者可以多次认购，累计认购份额不设上

限。

投资者在购买本基金时，必须遵循销售机构的规定，前往指定销售点完成相应的认购流程，同时确保资金充足。

在提交网下现金认购申请之后，若超过销售机构设定的时限，该认购资金将不得被取消。

（1）开立上海 A 股账户或证券投资基金账户；

（2）在认购前向资金账户中存入足够的认购资金；

投资者在提交认购申请表时，亦需一并填写授权发售代理机构代为处理网络现金认购手续的申请。

委托申请书。申报一经确认，认购资金即被冻结。

六、清算与交割

基金募集阶段所筹集的现金型认购款项需转入特定账户，且在基金募集活动正式结束之前，

任何人不得动用。

（二）在募集期间，通过基金管理人的网下现金认购所获得的合格投资资金，其产生的利息将会被换算成相应的金额。

基金份额归投资者所有，而利息转换为份额的记录，则依据基金管理人或登记结算机构的档案来确定。

在登记结算机构，对于通过网上现金认购以及通过发售代理机构进行的网下现金认购，均需确保其有效认购资金的合规性。

在算交收完成至资金划入基金托管账户期间所获得的利息，应纳入基金资产，且不进行投资者基金份额的折算。

七、基金资产的验资与基金合同生效

自基金份额开始销售之日起的三个月内，只要基金募集的份额总数达到或超过两亿份，

基金所筹集的资金总额，包括通过网络下认购股票所筹集的资金，以及根据基金合同中约定的估值方法计算出的股票价值，均未达到预期数额。

在募集资金总额达到二十亿元人民币、且基金有效认购者人数须达到两百人以上时，若基金募集期限届满或基金

管理人根据相关法律法规和招募说明书的指引，有权作出停止基金销售的决定，同时，自募集活动截止之日起，需在10天内完成对相关人员的聘请工作。

请相关法定验资机构进行资金验证，并在收到相应的验资报告后，在10日的时间范围内，向中国证监会完成基金备案的相关手续。

（二）一旦基金募集满足备案要求，基金管理人需完成备案程序，并成功获得中国证监会颁发的相关证书。

自证监会书面确认之日起，基金合同正式开始执行；若非如此，该基金合同将无法生效。基金管理公司在接到中国证监会的确认通知后，方可确定合同的有效性。

认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。

基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何

人不得动用。

若基金募集期至期未达备案要求，基金的管理人需承担以下责任：

缴纳的款项需额外计算银行同期活期存款的利息，同时，已冻结的股票处理需遵循交易所和登记机构的相关规定。

则予以解冻并退还投资人。

若基金未能成功筹集资金，基金的管理者、保管者以及销售方均无权要求获得报酬。基金的管理者和保管者，以及销售方，均不得提出报酬要求。

基金募集过程中产生的所有费用，包括但不限于托管费和销售费，均需由相关参与方各自独立承担。

八、本次募集有关当事人或中介机构

（一）基金管理人

名称：

该地址位于我国上海自贸区陆家嘴环路1318号，具体为1806A单元。

办公地点位于北京市朝阳区，具体地址是建国门外大街21号，北京国际俱乐部C座写字楼，所在楼层为12A层。

法定代表人：经雷

存续期间：持续经营

电话：（010）

传真：（010）

联系人：罗朝伟

客服电话：（免长途话费）、（010）

网站：

（二）基金托管人

名称：

注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号

办公地点位于广东省深圳市福田区，具体地址是益田路5023号，该地址对应的是平安金融中心B座的26层。

法定代表人：谢永林

成立日期：1987 年 12 月 22 日

组织形式：股份有限公司

注册资本：19,405,918,198 元

存续期间：持续经营

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可 号

联系人：刘华栋

联系电话：(0755) 

（三）销售机构

名称：

注册地点位于深圳市福田区中心三路8号，卓越时代广场（二期）的北座。

办公地点位于深圳市福田区中心三路8号的中信证券大厦，以及北京市朝阳区亮马桥路48号的中信大厦。

证券大厦

住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

法定代表人：张佑君

电话：

联系人：王一通

客服电话：

网址：

本基金网上现金发售代理机构为具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位（具

体名单可在上海证券交易所网站查询），本基金管理人将不就此事项进行公告。

直销中心

办公地点位于北京市丰台区丽泽路16号院，具体是4号楼的汇亚大厦，占据12层楼面。

电话 （010）        传真   （010）

联系人          黄娜

本基金的管理机构有权依照相关法律法规的规定，挑选出符合标准的网络下现金发行代理机构，同时，该机构需满足一定的资质条件。

在基金管理人网站公示。

变更上述发售代理机构，并及时在基金管理人网站公示。